金融領域打擊違法犯罪活動力度加大 已近20人落網

徐翔 資料圖

人民網北京11月6日電 （田原）近期以來，有關部門對金融領域違法犯罪活動的打擊力度正不斷加大。據不完全統計，自公安部聯手證監會打擊期貨領域違法犯罪活動以來，已有近20人被公安機調查，其中中信證券11人、伊世頓國際貿易有限公司3人，另有證監會系統4人。 近期“私募一哥”徐翔的落網成為了金融領域一系列打擊違法犯罪行為的焦點。

澤熙投資大門緊閉 資料圖

徐翔被稱為內地“私募一哥”，其掌舵的澤熙私募作為中國最大的私募基金之一，以高收益率和對市場精準的把控能力聞名。

徐翔履歷十分具有傳奇性：他18歲放棄高考，拿著幾萬元錢開始職業炒股，讓寧波一個小小的營業部全國盡知，2009年在上海成立澤熙投資管理有限公司。彪悍的炒股風格為徐翔贏得了“寧波漲停板敢死隊總舵主”、“股神”等封號，在炒股圈里可謂無人不知。

業界認為，徐翔被抓事件是個風向標，對類似操作風格的人將產生很大震懾力。而在多個違法案件處罰的推動下，內幕交易、操縱股價的違法成本大幅攀升，這將逐漸剎住“惡炒妖股”的A股邪氣。

張育軍 資料圖

9月16日，中紀委監察部網站發布消息稱，證監會主席助理張育軍涉嫌嚴重違紀接受組織調查。10月13日，國務院免去張育軍中國證監會主席助理職務。

張育軍曾執掌深交所、上交所帥印，他是近期中國證券監管系統打落的最高級別官員。

在張育軍之前，證監會系統已有三人被查。8月30日，證監會工作人員劉書帆因涉嫌內幕交易、偽造公文印章、受賄等犯罪，被依法采取刑事強制措施。8月7日，證監會投資者保護局原局長李量違反廉潔自律規定，收受禮金；利用職務上的便利為他人謀取利益，收受賄賂被雙開。

另外，證監會發行監管部處長李志玲因配偶違規買賣股票被證監會開除，目前其因涉嫌職務犯罪，已被移送司法機關。

中信證券 資料圖

中信證券也是本次金融領域打擊違法犯罪活動的重災區。

8月25日晚間消息，中信證券徐某等八人涉嫌違法從事證券交易活動已被公安機關要求協助調查。據媒體報道，中信證券徐某即為中信證券執行委員會委員、董事總經理徐剛。另外被要求協助調查的7人是：中信證券執行委員會委員葛小波和劉威，中信證券權益投資部行政負責人許俊、證券金融業務線行政負責人房慶利、中信證券金融業務線的姚杰、中信另類投資部的汪定國以及董事會辦公室副主任梁鈞。

中信證券 徐剛 資料圖

隨后在9月16日，中信證券公告稱，公司總經理程博明、經紀業務發展與管理委員會運營管理部負責人于新利、信息技術中心汪錦嶺等人因涉嫌內幕交易、泄露內幕信息被公安機關依法要求接受調查。

伊世頓上海公司 資料圖

近日，上海公安機關日前成功偵破一起特大操縱期貨市場案：伊世頓公司以約700萬元的初始資金，通過高頻交易，非法獲利20多億元。

據新華社消息，上海公安機關成功偵破一起以貿易公司為掩護，境外遙控指揮、境內實施交易，作案手段隱蔽、非法獲利巨大的涉嫌操縱期貨市場犯罪案件。

伊世頓國際貿易有限公司總經理高燕、業務拓展經理梁澤中以及華鑫期貨公司技術總監金文獻等犯罪嫌疑人已被依法批準逮捕，涉案資金已被公安機關依法凍結。

監管機構認為，伊世頓公司的期貨交易行為擴大了日內交易價格波幅，與市場價格走勢存在關聯性，影響了當時的市場交易價格和正常交易秩序。公安機關認為，伊世頓公司異常交易行為符合操縱股指期貨市場的特征，涉嫌操縱期貨市場犯罪。