本報訊 （記者 李小龍）日前，記者從中行駐馬店分行獲悉，去年以來，該行積極開展“五步工作法”狠抓內控工作，確保不發生重大、實質性操作風險和重大合規風險事件，保障該行業務持續穩健發展。

堅持做好二線服務一線工作。該行通過組織督查小組進駐網點等方式，采取“一對一”的方式進行檢查、培訓和內控宣講，按季對管控薄弱機構進行幫扶，分析網點存在問題，提出解決方案，及時轉發內外部監管下發的風險提示，對檢查過程中發現的風險隱患進行主動跟進和風險提示。

積極推進合規長效機制及內控聯席會，加強內控合規機制建設。按照監管部門和總行、分行要求，推動落實包括一把手責任機制、制度建設與執行機制、教育與培訓機制、檢查與督導機制、合規評價機制、激勵約束與獎懲機制、合規宣講機制在內的七項合規長效機制建設要求。

完善考核機制、操作風險評估機制和KRI指標體系，提高內控合規內生動力。按照工作進度完善市行條線管理部門和網點績效考核指標中涉及內控合規的指標體系，強化過程管理，使評價和考核指標更具體和可量化。完善操作風險評估機制，加強預警信息的綜合分析、運用，有效識別高風險環節和機構，提高風險管理前瞻性。

加強市行與各網點、條線管理部門、省行稽核部門和外部監管部門的溝通協調，提升內控合力。做好與網點的溝通，及時了解網點在內控執行方面的動態，對網點存在的共性問題、好的做法、先進經驗進行定期歸集總結，實現內控資源共享。

加大自查、核查、預警和問題整改力度，及時消除風險隱患，避免同質同類問題在本機構再次發生。該行依托G-MAP平臺、操作風險管理信息系統、基層機構自查系統、條線管理部門相關外圍系統和操作風險管理工具持續做好常規預警核查，實現網點自我檢查、自我評估、自我整改、自我培訓相結合的內控管理流程，加強對高風險業務領域、高風險環節和重點基層機構管控力度，使業務經營與內控管理有機結合，實現了“自己管自己”。