香港證監(jiān)會(huì)：美林因內(nèi)部監(jiān)控缺失被罰300萬(wàn)港元

     新華網(wǎng)香港５月１２日電（記者劉晨）香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)１２日說(shuō)，美林（亞太）有限公司在２００７年向客戶銷售指數(shù)掛鉤票據(jù)所涉及的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)有所不足，因此對(duì)美林作出譴責(zé)并罰款３００萬(wàn)港元。

    證監(jiān)會(huì)在當(dāng)日發(fā)布的一份公告中說(shuō)，經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，美林有７２名客戶曾于２００７年間投資于兩個(gè)相關(guān)的指數(shù)掛鉤票據(jù)，但美林并沒(méi)有適當(dāng)評(píng)估當(dāng)中逾４０名客戶的財(cái)務(wù)狀況及投資目標(biāo)，證監(jiān)會(huì)對(duì)此提出關(guān)注。

    證監(jiān)會(huì)還指出，美林在客戶同意認(rèn)購(gòu)指數(shù)掛鉤票據(jù)之后才向他們提供產(chǎn)品的主要資料，而且沒(méi)有存儲(chǔ)足夠的文件記錄以說(shuō)明其向客戶提供意見(jiàn)的依據(jù)。

    證監(jiān)會(huì)表示，目前美林已同意按１００％的投資本金向客戶回購(gòu)他們所持有的未到期指數(shù)掛鉤票據(jù)，估計(jì)所涉及總金額約為３６７萬(wàn)美元。

    美林（亞太）有限公司曾于２０１０年５月因內(nèi)部系統(tǒng)及監(jiān)控措施有缺失，被香港證監(jiān)會(huì)罰款３５０萬(wàn)港元。

    美林是全球主要財(cái)務(wù)管理與顧問(wèn)公司之一，總部位于美國(guó)紐約，在２００８年金融風(fēng)暴期間被美國(guó)銀行并購(gòu)。